slot thailan

案例一︰中國首例操縱證券洗錢案

基本案情︰

汪某某,北京某某投資顧問有限公司法人代表。2008年5月,中國證監會對汪某某、北京某某投資顧問有限公司涉嫌操縱市場行為立案調查。調查發現,2007年1月至2008年5月期間,汪某某利用北京某某投資顧問有限公司及其個人在投資咨詢業的影響,借向社會公眾推薦股票之際,通過“先行買入證券、後向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場55次,買賣38只股票或權證,累計非法獲利超過1.25億元。2024年09月16日,中國證監會依照《證券法》作出行政處罰決定,沒收汪某某非法所得1.25億元,並處以罰款1.25億元，但實際上，汪某某的違法所得遠非如此，在銀行賬戶被凍結後，汪某某及其親屬就開始了瘋狂的洗錢活動。汪某某在謀劃洗錢的時候向他的親兄弟汪建某和汪謙某尋求幫助,並告訴他們“這樣雖然是違規操作,但頂多就是罰點款”。由于汪某某、汪謙某兄弟只有初中文化,對金融及法律知識並不了解,因此幫助其弟弟開展洗錢活動。三人在2008年6月至9月期間先後開展了7次洗錢活動，汪氏兄弟在其親屬的幫助下，在建設銀行、交通銀行、工商銀行、中國銀行、招商銀行等多個銀行間分散、轉移非法所得及收益達2億之多。其中一筆1800萬元的款項，由汪建某從戶名為劉和某的工商銀行卡取現1800萬元,存到某教育發展基金會工商銀行賬戶，借用教育發展基金會的賬戶開展洗錢活動。

　　公訴機關認為,在明知資金系汪某某非法所得的前提下,為其提供資金賬戶,通過轉賬等方式協助資金轉移,涉嫌洗錢罪,應追究刑事責任。

案例警示︰

1、基金會等非政府組織的反洗錢問題亟待重視。本案中,汪氏兄弟濫用了“某教育發展基金會”的銀行賬戶進行洗錢活動,這為我國基金會等非政府組織的反洗錢監管問題敲響了警鐘；

2、親屬洗錢,害人害己。長期受儒家文化影響,中國人在心理上對親屬之間存有天然信任,從而外化為行為上的積極互助,表現在洗錢方式上,犯罪分子也往往通過親屬洗錢,親屬往往不會拒絕。這一點在涉及腐敗、毒品等洗錢案件中表現得尤為突出。但大量案例證明,這種“幫助”非但不能使親屬脫離險境,更會害人害己。